Vacante: Oficial de Cumplimiento
Ubicación: Ciudad de México (modalidad presencial)
Empresa: Quantum Wealth Solutions, S.A.P.I. de C.V., SOFOM E.N.R.
Descripción general:
En Quantum buscamos una persona íntegra, con alto compromiso ético y conocimiento especializado, para integrarse como Oficial de Cumplimiento. Será responsable de coordinar y supervisar el cumplimiento del marco normativo en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), así como de operar y supervisar sistemas automatizados, elaborar el Enfoque Basado en Riesgos, y mantener el cumplimiento ante autoridades regulatorias como CNBV y CONDUSEF.
Responsabilidades:
Experiencia en análisis y manejo de políticas y procedimientos en materia de PLD/FT.
Elaborar y mantener vigente el Enfoque Basado en Riesgos, incluyendo la metodología de segmentación, evaluación de clientes, operaciones, productos y canales.
Vigilar el correcto funcionamiento de la operación del sistema automatizado de monitoreo transaccional y gestionar alertas derivadas del mismo.
Reportes SITI PLD/FT de la CNBV.
Reportes mensuales en todos los registros que componen el PUR de CONDUSEF.
Evaluar alertas, aplicar debida diligencia reforzada a clientes clasificados como PEPs, de alto riesgo o parte de grupos de riesgo común.
Supervisar la integración adecuada de expedientes y la ejecución del proceso de conocimiento del cliente (KYC).
Elaborar reportes e informes para el Comité de Comunicación y Control, Comité de Auditoría y demás órganos de gobierno corporativo.
Atender auditorías internas, externas, requerimientos de información de las autoridades y visitas de inspección.
Diseñar e impartir programas de capacitación para el personal.
Coordinar con las distintas áreas de la empresa para asegurar la implementación transversal de los controles normativos y operativos de PLD/FT.
Requisitos indispensables:
1. Cedula profesional en Derecho, Contaduría, Finanzas, Administración o carrera afín.
2. Certificación vigente de la CNBV como Oficial de Cumplimiento para SOFOM E.N.R.
3. Inglés avanzado (oral y escrito), indispensable para comunicación con equipos internacionales.
4. Experiencia en dictaminación de operaciones ante Comité de Comunicación y Control.
5. Experiencia comprobada en el manejo de los sistemas PUR de CONDUSEF y SITI PLD/FT de la CNBV.
6. Conocimiento práctico y experiencia en la gestión de sistemas automatizados de monitoreo transaccional.
7. Sólida experiencia en la elaboración y aplicación del Enfoque Basado en Riesgos conforme a normativa nacional y mejores prácticas internacionales.
8. Al menos 3 años de experiencia en cumplimiento normativo, PLD/FT o auditoría regulatoria en el sector financiero mexicano, preferentemente en SOFOMES o entidades similares.
Perfil deseado:
1. Alto sentido de responsabilidad, integridad y confidencialidad.
2. Capacidad de análisis, pensamiento estratégico y atención al detalle.
3. Excelentes habilidades de comunicación oral y escrita.
4. Dominio de Microsoft Office (especialmente Excel y PowerPoint).
5. Proactividad y liderazgo para coordinar proyectos y equipos transversales.