Asesor de Cumplimiento

Lic. Contabilidad, economía o área a fin. Titulado

Conocimientos y certificación de PLD y financiamiento del terrorismo.

Funciones:

Monitorear y analizar las operaciones de acuerdo al nivel de riego acorde al programa de prevención de lavado de dinero.

Reportar al Oficial de cumplimiento respecto a operaciones y/o transacciones que puedan ser inusuales.

Revisión de expedientes que por su nivel de riesgo requieran actualizarse.

Revisar el perfil transaccional de los clientes.

Elaboración de reportes y análisis de información de la cartera de clientes.

Integración de información para la elaboración de presentaciones para el coite de cumplimiento.

Realizar dictámenes de coincidencia en listas negras.

Fungir como oficial de cumplimiento en ausencia del oficial de cumplimiento.

Asesorar a las diferentes áreas, con especto a operaciones y/o actividades que sean de riego y que no se alineen conforme al cumplimineto.